New Zealands FMA توقف ترخيص مُصدر مشتقات AxiCorp

 

لا توجد قيود على شراء وبيع العملات الأجنبية. من المهم أن تبدأ في التفكير في المتطلبات الجديدة وفهم التأثيرات المحتملة على عملائك. في الوقت الحالي ، تعتمد متطلبات الامتثال للمستشارين الماليين في نيوزيلندا على نوع الخدمات التي يقدمونها وأنواع المنتجات التي يقدمون المشورة بشأنها. لا يكون الإعفاء متاحًا بسهولة لأنواع معينة من الجهات المصدرة ، بما في ذلك الجهات المصدرة التي تُصدر بالفعل جهات إصدار تقارير SEC ، وشركات الاستثمار وشركات التحقق الفارغة ، بالإضافة إلى تلك العروض التي تتضمن مشاركين يخضعون لإلغاء تأهيل الممثلين السيئين. في كثير من الحالات ، ومع ذلك ، سيُطلب خصم الضريبة غير المقيمة من مبلغ هذه المدفوعات. على سبيل المثال ، قد تكون النفقات المتعلقة بتحديث البنية التحتية لمياه الشرب لتتناسب مع معايير مياه الشرب غير معقولة بالنسبة للعديد من مجتمعاتنا الصغيرة والبلدات والمراعي وأماكن المقاطعات.

كما ذكر المنظم ، قد تشارك الشركة في عملية احتيال وتنصح الأستراليين بعدم التعامل مع هذا. سيتعين على مقدمي الخدمات الذين لديهم ترخيص بالفعل مراجعة ممارسات PDS الحالية والشركة. سيحتاج الوسيط أيضًا إلى تطوير قدر أكبر من قواعد مراقبة المعاملات. كان وسطاء FMA الخاضعين للتنظيم جزءًا كبيرًا من المعادلة. يمكن للمستثمرين في القطاع الرئيسي توقع زيادة التدقيق في المزايا المالية للاستثمار ، وشروط الموافقة المستهدفة للتأكد من أن هذه الفوائد قد تم تقديمها. “قبل ذلك التاريخ بفترة وجيزة ، يجب على الأمناء أن يكونوا على يقين من أنهم سيواصلون الوصول إلى المعلومات الضرورية ويمكنهم تقديم التصريح اللازم للتسجيل بأمانة” ، أوضح ستيوارت. “يجب على أمناء الصناديق الأجنبية التحدث إلى مستشاريهم للحصول على فهم كامل للقواعد وسيتعين عليهم تقييم الطريقة التي قد تؤثر بها القواعد في إدارة الصناديق المتأثرة” ، كما أوضح تيم ستيوارت ، كبير المحامين في Russell McVeagh في نيوزيلندا.

تقريبًا جميع المعلومات التي يطلبها المنظم بمجرد إجراء عمليات التدقيق والتحقيقات تشكل مراسلات أو نوعًا من التواصل. قائمة الوسطاء المدرجين في القائمة السوداء موجودة على موقع FMA أيضًا ، مما يضمن أنك لا تتشابك مع شركة غير صحيحة. بالإضافة إلى ذلك ، هناك فئات ومتطلبات التسجيل لأولئك الذين يمثلون التجار المسجلين.

يجب تقديم التقارير عبر EDGAR بعد 120 يومًا من نهاية السنة المالية ، في حالة النموذج 1-K ، بعد 90 يومًا من انتهاء الربع المالي الثاني ، في نموذج Form1-SA ، وفي غضون أربعة أعمال أيام الحدث المناسب ، في حالة النموذج 1-U. علاوة على ذلك ، يجب مراجعة جميع البيانات المالية السنوية في عرض المستوى الثاني. يحدد الاقتراح أيضًا المتطلبات المختلفة المختلفة لمثل هذا المرخص له ، على سبيل المثال ، شرط توفير معلومات خاصة شاملة. عندما تتكون خطة الاستثمار من معالجة محلية ، من المتوقع فرض حالات موافقة محددة للتأكد من ذلك ، مثل اشتراط الدخول في ترتيبات التوريد مع المعالجات المحلية.

يجب تقديم الإفصاح بالتزامن مع الاقتراحات وتقديم وصف لجوهر الاهتمام. لفترة طويلة ، تم تقسيم الرقابة على المياه بين مجموعة متنوعة من الوكالات والتشريعات ، ونتيجة لذلك ، كانت المسؤولية مقطوعة وغير فعالة. من واجب المستلم إجراء فحص فيروسات على أي مرفقات مستلمة. بالإضافة إلى ذلك ، ستكون هناك حاجة إلى جميع الصناديق الأجنبية الحالية للوفاء بمتطلبات المعلومات الجديدة بحلول 30 يونيو 2017.